因网络安全事件 招商证券遭深圳证监局责令整改
2022年3月14日交易系统出现故障后,变更管理不完善,应急处置不及时、不到位,招商证券日前被深圳证监局采取责令改正监管措施。
深圳证监局明确整改要求
据深圳证监局官网消息,经查,招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中,存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题。上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十二条、第三十二条第一款以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》第二十二条第一款、第三十六条、第四十二条的相关规定。
依据《信息安全保障管理办法》第五十条,《信息技术管理办法》第五十七条,以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定,深圳证监局决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。
深圳证监局表示,招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划,充分了解系统架构及内部运行机制,强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理,完善应急处置机制,保障关键岗位人员的专业能力和数量配置,确保信息系统安全平稳运行;同时招商证券应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。招商证券应于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。
一度登上微博热搜
3月14日,沪深两市开盘后,有投资者在社交平台反映,招商证券交易系统出现系统故障,包括交易页面无法成交、无法撤回等问题。“招商证券崩了”当日上午登上了微博热搜。3月15日,招商证券通过微信公众号发布了关于集中交易系统故障的情况说明。招商证券称,3月14日,公司集中交易回报系统出现处理延迟等故障,导致部分客户未及时收到成交回报信息、撤单交易受影响。
法律人士表示,这件事给券商敲响了警钟,技术层面的安全保障永远在路上。券商应该切实履行好对投资者的安全保障义务,维护投资者的安全保障权,不断提升投资者的获得感和安全感,持续提升投资者信心。